厦门市国企战略发展基金管理办法
(发布时间: 2019/12/20 13:06:00   您是第位阅读者)
 

 

第一章

 

第一条 为贯彻落实党的十九大关于深化国资国企改革的重要精神,引导我市国有企业进行产业战略投资与布局,促进转型升级,支持我市国有企业发展壮大,规范厦门市国企战略发展基金(以下简称“国企战略发展基金”)的设立和运作,根据国家有关法律法规及规定,按照《厦门市产业投资基金理事会章程》(厦产业投资基金理事会[2019]1号)、《厦门市产业投资基金专家评审管理办法》(厦产业投资基金理事会[2019]2号)相关规定,结合厦门市政府关于设立国企战略发展基金的精神,制定本办法。

第二条 本办法所称国企战略发展基金,是指由市政府设立并按照市场化方式运作、专业化管理的基金。国企战略发展基金的设立目标是,支持我市国有企业进行产业战略投资与布局,以管资本为主加快我市国有经济布局优化、结构调整、战略性重组,促进国有资产保值增值,推动国有资本做强做优做大。

第三条 国企战略发展基金采取决策、评审和日常管理相分离的管理体制。厦门市产业投资基金理事会(以下简称“理事会”)为国企战略发展基金的决策机构,行使决策职能理事会办公室下设国企战略发展基金工作小组(以下简称“基金工作小组”),由市国资委牵头设立,主要负责国企战略发展基金的申报受理、可行性判断、统筹协调等工作。设立独立的专家评审委员会,对国企战略发展基金拟投资方案进行独立评审,为理事会决策提供咨询参谋意见。国企战略发展基金为有限合伙制基金,由市国资委指定一家市属国企作为出资代表,并委托厦门市创业投资有限公司作为受托管理机构,在基金工作小组的指导下,具体负责合规风控管理等工作。

第四条 本办法适用于国企战略发展基金及其参股子基金和投资项目。本办法所适用的国有企业范围包括由市国资委或市财政局履行出资人职责的企业及其下属各级全资、控股及实际控制企业,以及经基金工作小组同意的其他企业。

 

第二章 国企战略发展基金的资金来源

 

第五条 国企战略发展基金的资金根据基金投资需要分期到资。

第六条 国企战略发展基金主要资金来源:

(一)由市财政局统筹安排出资;

(二)国企战略发展基金投资退出后的本金及收益;

(三)其他资金来源。

 

第三章 国企战略发展基金的运作原则与投资方式

 

第七条 国企战略发展基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则进行投资运作,积极引导我市国有企业围绕其自身产业发展和转型升级目标进行投资和布局,支持我市国有企业“走出去”投资和并购。

第八条 国企战略发展基金的投资运作可采用以下模式:

(一)投资于国企子基金

国企子基金由我市国有企业主导设立,由国有企业作为国企子基金的基石投资人。国企子基金应紧密围绕申报国企战略发展基金参股投资的国有企业的产业发展布局进行投资,投资对象不受国有企业现有主业范围的限制且不对国企子基金的投资地域进行限制。

(二)投资于优化国有资本布局项目

为适应市国资委以管资本为主开展国有资本运营等需要,国企战略发展基金可投资于优化国有资本布局项目。具体投资方案由基金工作小组制定,经理事会办公室审核后,上报理事会决策。

第九条 国企战略发展基金与我市国有企业及其他社会出资人一同投资于国企子基金。国有企业需作为国企子基金的基石出资人,对国企子基金的出资比例原则上不低于20%;国企战略发展基金对国企子基金的出资比例原则上不高于30%,且不高于国企基石出资人的出资比例各级政府出资在国企子基金中的认缴出资比例总计需低于50%,厦门市区各级政府投资基金在国企子基金中的合计出资比例不高于30%,其余由国企基石出资人和其他社会出资人共同投资。

 

第四章  国企战略发展基金的决策与管理

 

第十条 基金工作小组负责协调基金日常事务,履行以下职责:

(一)准备拟上报理事会审议事项的会议材料,提交理事会办公室审核;

二)起草国企战略发展基金主要规章制度及其修订建议,提交理事会办公室审核;

(三)拟定国企战略发展基金年度资金安排计划,提交理事会办公室审核;

(四)制定和发布国企战略发展基金申报指南;

(五)对接我市国有企业、国企子基金管理团队,受理国企子基金申请资料及基金方案;

(六)综合评估国企子基金的规模、投向、管理团队、储备项目等基金方案是否符合市国资委的监管导向,对国企子基金进行可行性判断和评估筛选;

(七)建立、健全国企战略发展基金评审机制,组织召开专家评审委员会会议;

)执行理事会决议,对国企子基金运作是否符合市国资委的监管导向进行投后管理与跟踪;

)向理事会办公室报告国企战略发展基金的管理运行情况、年度运作报告和重大投资、决策等事项;

对国企战略发展基金的政策目标、政策效果及其投资情况进行绩效评估,向理事会办公室报告;

一)协调指导国企战略发展基金项目储备库建设;

十二)承办理事会和理事会办公室交办的其他事项。

第十一条 国企战略发展基金专家评审委员会负责对国企战略发展基金拟投资方案进行独立评审,以确保国企战略发展基金决策的民主性和科学性。专家评审委员会由政府有关部门、国企改革专家、相关产业专家、股权投资专家共同组成。

第十二条 国企战略发展基金受托管理机构具体负责国企战略发展基金的日常运营管理,主要职责如下:

(一)执行理事会决议;

(二)协助基金工作小组建立、健全国企战略发展基金评审机制;

(三)在基金工作小组的指导下,具体负责国企子基金方案的合规性尽职调查,草拟合规尽调报告,供基金工作小组参考;

(四)具体实施经理事会批准的投资方案,对国企子基金合伙协议等法律文本进行合规性审核;

(五)根据国家有关法律法规及相关投资协议的约定,对国企子基金的运作提供合规性咨询;

(六)负责国企战略发展基金常规管理工作,包括但不限于工商、财务、审计、税务等事项;

(七)监督国企战略发展基金托管银行的托管工作;

(八)每年向基金工作小组报送国企战略发展基金年度合规运作情况报告;

(九)负责有关基金信息登记系统的登记工作;

(十)其他承办事项,以及基金工作小组交办的其他工作。

第十三条 国企战略发展基金按照一定标准,每年向国企战略发展基金受托管理机构支付基金管理费。具体办法由基金工作小组另行制定。

 

第五章 国企战略发展基金的退出

 

第十四条 国企战略发展基金参股国企子基金形成的股权或财产份额,根据各参股国企子基金投资协议约定的退出方式实现退出。

第十五条 有下述情况之一的,国企战略发展基金可选择提前退出国企子基金,且无需经由其他出资人同意,具体退出方案由理事会决策

(一)国企子基金方案获得理事会批准后,未按规定程序完成设立手续超过一年的

(二)国企战略发展基金拨付投资国企子基金账户一年以上,国企子基金未开展投资业务的;

(三)国企子基金投资领域和方向不符合政策目标的;

(四)国企子基金未按基金协议约定投资的;

(五)其他不符合国企子基金协议约定情形的。

第十六条 国企战略发展基金投资于优化国有资本布局项目形成的股权或财产份额,具体退出方案由基金工作小组制定,经理事会办公室审核后,上报理事会审批。

第十七条 国企战略发展基金投资退出的本金和收益,进入国企战略发展基金托管账户,循环投资于厦门市新一轮的国企战略发展项目。  

 

第六章 国企战略发展基金的激励机制

 

第十八条 鼓励国企子基金投资于厦门市范围内的企业,若国企子基金投资于厦门市企业的投资总额不低于国企战略发展基金对该国企子基金出资额的1.5倍,且不低于厦门各级政府投资基金合计出资总额,可选择如下激励机制:

(一)国企子基金在基金清算时,原则上国企子基金投资于厦门市企业的总退出收益中归属于国企战略发展基金的收益,可让利50%予国企基石出资人与子基金管理机构。让利后国企战略发展基金的总退出收益不低于原始投资额加让利时人民银行公布的同期存款基准利率收益之和。

(二)自国企战略发展基金首次拨付投资款后4年内,允许国企基石出资人或子基金管理机构回购国企战略发展基金参股形成的股权或财产份额,回购价格按照国企战略发展基金原始投资额与回购时人民银行公布的同期存款基准利率计算的收益之和确定。超过4年仍未回购的,国企战略发展基金将根据各参股国企子基金投资协议约定的退出方式实现退出。

国企子基金需在申报材料中就上述两种激励机制择一提出申请,经由理事会决策后,在国企子基金相关投资协议中进行约定。

国企基石出资人与子基金管理机构协商确定各自的激励比例,原则上子基金管理机构获得的激励不超过总激励的20%。

第十九条 国企子基金投资于厦门市企业的投资金额包括:1、国企子基金投资于注册地在厦门市的企业,且该企业在厦实际经营、产生纳税; 2、国企子基金投资且从外地招商引入注册地迁移至厦门市的企业,该企业在厦实际经营、产生纳税,可按国企子基金对该企业投资金额的2倍放大计入国企子基金投资于厦门市企业的投资总额; 3、在国企战略发展基金参股投资国企子基金后,如国企子基金投资于注册地在厦门市以外的企业,但该外地企业通过在厦门市投资设立子公司,或增资现有的厦门公司,且该公司进行实际经营、产生纳税的,可按该外地企业对厦门市子公司以股权投资方式投入或新增的投资金额,计入国企子基金投资于厦门市企业的投资总额。

 

第七章 国企战略发展基金的风险控制

 

二十 国企战略发展基金应建立、健全内部控制和风险防范机制,保障国企战略发展基金运行安全。

第二十一条 国企战略发展基金及其参股的国企子基金应当按照公开、公平、择优的原则选择具有相关托管业务资质和经验的商业银行进行托管,并且基金托管账户和资金募集结算账户的开户行须在厦门。托管银行具体负责国企战略发展基金及其参股的国企子基金的资金拨付、清算和日常监控,托管银行应当定期提交基金托管报告。

第二十二条 国企战略发展基金不得从事以下业务:

(一)从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务;

(二)投资二级市场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品;

(三)向任何第三方提供赞助、捐赠(经批准的公益性捐赠除外);

(四)吸收或变相吸收存款,或向第三方提供贷款和资金拆借;

(五)进行承担无限连带责任的对外投资;

(六)发行信托或集合理财产品募集资金;

(七)名股实债等变相增加政府债务的行为;

(八)其他国家法律法规禁止从事的业务。

第二十三条 政府部门及国企战略发展基金受托管理机构不得干预所参股子基金所投资项目的市场化决策,但在所参股子基金及产业企业违法、违规和偏离政策导向的情况下,可按照合同约定,行使一票否决权。

 

第八章 国企战略发展基金的监督和绩效考核

 

第二十 理事会负责对国企战略发展基金进行监管和指导,由基金工作小组对国企战略发展基金投资形成的资产进行监督和绩效考核,并由审计部门对国企战略发展基金进行审计。

第二十 国企战略发展基金及其参股的国企子基金应当按规定通过信息登记系统或书面报告等方式向有关部门、行业自律组织报送基金信息。基金工作小组对国企战略发展基金政策目标、政策效果及其投资情况进行绩效评估,对受托管理机构履行职责情况进行考核,并定期向理事会办公室报告国企战略发展基金的管理运行情况和重大投资、决策等事项。

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第九章 附则

 

第二十 本办法由理事会办公室负责解释。

第二十 本办法自印发之日起施行,有效期五年。