厦门市国企战略发展基金投资国企子基金管理办法
(发布时间: 2019/12/20 13:06:00   您是第位阅读者)
 

 

第一章 总则

 

第一条  为规范厦门市国企战略发展基金(以下简称“国企战略发展基金”)参股投资我市国有企业主导设立的国企子基金(以下简称“国企子基金”),根据《厦门市国企战略发展基金管理办法》(厦产业投资基金理事会办[2019]6号),制定本办法。

第二条  国企战略发展基金按照“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则,参股投资我市国有企业设立的国企子基金,由国有企业作为国企子基金的基石投资人。

第三条  厦门市产业投资基金理事会(以下简称“理事会”)按照《厦门市国企战略发展基金管理办法》(厦产业投资基金理事会办[2019]6号)、本办法及其他相关规定的条件和程序批准参股投资国企子基金。

 

第二章 国企子基金的基本要求

 

第四条 国企子基金及国企子基金管理机构应当在厦门市注册,组织形式为公司制或有限合伙制。

第五条 国企子基金募集资金总额不低于2亿元人民币,全部出资应在3年内到位,且所有投资者均以货币形式出资

第六条 我市国有企业需作为国企子基金的基石出资人,对国企子基金的出资比例原则上不低于20%。国企战略发展基金对国企子基金的出资比例原则上不高于30%,且不高于国企基石出资人的出资比例。国企战略发展基金不得作为普通合伙人承担无限责任。

第七条 国企子基金可吸引区级政府资金、其它国企资金和社会资本共同参与。各级政府出资在国企子基金中的认缴出资比例总计需低于50%,厦门市区各级政府投资基金在国企子基金中的合计出资比例不高于30%,其余由国企基石出资人和其他社会出资人共同投资。

 国企子基金存续期一般不超过7年。在所投资产业领域确需延长基金存续期限,或国企子基金股权资产转让或变现受限等情况下,经国企战略发展基金同意,可适当延长,延长期不超过2年。

 国企子基金应紧密围绕申报国企战略发展基金参股投资的国有企业的产业发展布局进行投资,投资对象不受国有企业现有主业范围的限制。国企子基金投资于基金方案及基金协议中约定的产业领域的比例不得低于基金募集资金总额的60%。

第十条 国企战略发展基金支持我市国有企业通过设立国企子基金“走出去”投资和并购,不对国企子基金的投资地域进行限制。

十一条 国企子基金应以推动国有企业做大做强主业、促进国有企业产业转型升级为投资目标,争取实现:

(一)国企子基金所投资项目被国有企业并购退出;

(二)国企子基金所投资项目独立上市或被上市公司并购,国有企业成为上市公司战略股东或重要股东;

(三)国企子基金所投资项目与国有企业及其下属公司进行业务协同;

(四)其他有利于国有企业战略发展的事项。

 

第三章 国企子基金的管理团队

 

第十二条 国企子基金的管理团队由国内外具有充分产业基金管理经验、良好过往投资业绩或产业运营经验、较强品牌声誉的优秀基金管理团队担任,也可由前述团队联合国有企业团队共同担任,也可由国有企业团队担任,但管理团队应具备充分的产业投资运营经验。

十三 国企子基金的管理机构可以是已经在运行的专业投资管理机构,也可以为管理申报基金专设,且需在国企战略发展基金批复参股子基金方案后完成设立。

十四 国企子基金的管理团队应具备以下条件

(一)具有良好的职业操守,无重大过失,无受行政主管机关或司法机关处罚的不良记录;

(二)具有较强的资金募集能力,可以在规定期限内完成社会资金的募集;

(三)熟悉国企子基金拟重点投资布局的产业领域;

(四)管理和投资运作规范,具有严格的投资决策程序、风险控制机制和健全的财务管理制度;

(五)至少有3名具备5年以上相关产业股权投资经验的人员,在拟投资的产业领域内,至少有3个投资成功案例;或至少有3名具备8年以上相关产业运营管理经验的人员。

十五 国企子基金的管理团队和管理机构应根据国企子基金规模,以超额累退的方式在国企子基金中参股或认缴一定份额。具体计算方式是:国企子基金规模在20亿元(含)以下的部分,管理团队和管理机构合计实缴出资比例不低于国企子基金规模的1%;20亿元以上至50亿元(含)以下的部分,管理团队和管理机构合计实缴出资比例不低于国企子基金规模的0.5%;50亿元以上的部分,管理团队和管理机构合计实缴出资比例不低于国企子基金规模的0.25%。

十六 国企子基金管理机构在完成子基金70%的资金委托投资前,不得募集或接受新的委托管理其他同类型投资策略的基金。国企子基金应对管理团队的关键人进行锁定,关键人在子基金投资期内不得退出,在完成子基金70%的资金委托投资不得参与同类型投资策略的基金

 

第四章 国企战略发展基金投资国企子基金的流程

 

第十 按照经理事会审议通过后的国企战略发展基金年度资金安排计划,国企战略发展基金工作小组(以下简称“基金工作小组”)制定和发布年度基金申报指南。

第十八条 国企子基金的国企基石出资人及基金管理团队按照基金工作小组发布的申报指南要求,向基金工作小组提交国企子基金申报资料和基金方案。其中,国企基石出资人可由集团公司担任,也可由集团公司下属全资或控股子公司担任,但应由集团公司统一申报。

第十 申请国企战略发展基金参股的国企子基金可以是新发起设立的基金或已设立的基金。已设立的基金申请时距该基金首次到资时间需不超过12个月,且基金出资人全部同意国企战略发展基金增资入股,并同意根据国企战略发展基金的有关规定相应修改基金合伙协议等法律文件。

第二十条 国企子基金管理机构在申报时,原则上除申请国企战略发展基金出资部分外,应至少已经募集到拟设国企子基金社会出资部分的50%及以上(含)资金,并提供拟出资人的出资承诺函、出资能力证明、募资兜底承诺函等材料。

第二十一 基金工作小组综合评估国企子基金的规模、投向、管理团队、储备项目等基金方案是否符合市国资委的监管导向,对申报的国企子基金进行可行性判断和评估筛选。

第二十 国企战略发展基金受托管理机构对经基金工作小组初步筛选的国企子基金申报资料和基金方案进行合规性尽职调查,草拟合规尽职调查报告,上报基金工作小组。

第二十 基金工作小组组织专家评审委员会对国企子基金申报资料和基金方案进行独立评审,提出评审意见。

第二十 理事会根据专家评审委员会的评审结果和实际情况,对国企战略发展基金拟投资的国企子基金方案进行决策。

第二十 对理事会决策通过的国企子基金方案在有关媒体予以公示10天。公示有异议的,启动相关调查程序。

第二十 国企子基金管理团队完成国企子基金的社会资金募集,并根据基金相关协议约定完成社会资金到资工作后,向基金工作小组书面申请拨付出资资金。

 

第五章 国企子基金的管理与风险控制

 

第二十 国企子基金应建立、健全基金内部控制和风险防范机制,保障基金运行安全。国企子基金投资于单一企业的比例不得超过基金规模的20%。

第二十 基金工作小组有权向国企子基金派出投资决策委员会观察员,列席国企子基金投资决策委员会会议。在国企子基金违法、违规和偏离政策导向的情况下,可按照合同约定行使一票否决权。

二十 国企子基金存续期内,原则上国企基石出资人不得其在国企子基金中的出资份额转让给第三方(转让给同一实际控制人控制的关联方除外)。

十条 国企子基金应当选择具有相关经验和资质的商业银行进行托管,具体负责国企子基金资金拨付、清算和日常监控。国企子基金托管账户和资金募集结算账户的开户行须在厦门。

三十一 国企子基金应依照私募基金相关监管要求,按时向国企战略发展基金受托管理机构报送季报、年报、年度审计报告和银行托管报告,并及时在基金信息登记系统填报相关数据。

第三十 国企子基金不得从事以下业务:

(一)从事融资担保以外的担保、抵押、委托贷款等业务;

(二)投资二级市场股票(大宗交易和协议转让除外)、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品;

(三)向任何第三方提供赞助、捐赠(经批准的公益性捐赠除外);

(四)吸收或变相吸收存款,或向第三方提供贷款和资金拆借;

(五)进行承担无限连带责任的对外投资;

(六)发行信托或集合理财产品募集资金;

(七)名股实债等变相增加政府债务的行为;

(八)其他国家法律法规禁止从事的业务。

 

第六章 国企子基金方案变更

 

第三十 国企子基金在理事会批复后且在设立前方案变更:

(一)若与原申报方案相比存在以下重大变更,需及时上报基金工作小组,由国企战略发展基金受托管理机构出具合规审查意见,重新进行专家评审后提交理事会决策,理事会决策通过后国企战略发展基金方可出资:

1、国企子基金主要管理团队发生半数以上变更;

2、国企子基金关键人发生变更;

3、国企子基金主投领域发生变更;

4、申请国企战略发展基金增加出资金额或提高出资比例;

    5、国企子基金管理机构发生变更或其实际控制人发生变更。

(二)若与原申报方案相比存在以下非重大变更,需及时将有关情况报送基金工作小组备案:

1、国企子基金规模减小但仍符合最低规模要求的,国企战略发展基金按原申报方案的出资比例,相应减小出资金额;

2、国企子基金规模增加,但国企战略发展基金不需要增加出资;

3、其他国企子基金方案部分内容发生变化但仍符合有关规定的。

    第三十四 国企子基金设立后方案发生变更,参照第三十条有关规定,若为重大变更的,需及时上报基金工作小组,研究提出建议,由国企战略发展基金受托管理机构出具合规审查意见,提交理事会决策,并依照理事会决策结果执行;若为非重大变更的,应将有关情况报送基金工作小组备案。

 

国企子基金的退出

 

第三十 国企子基金的投资项目可采取上市、股权转让、企业回购等方式退出,在符合国有资产相关监管规定的前提下,退出方式由国企子基金管理机构根据市场化方式决定。鼓励国企基石出资人吸收兼并国企子基金投资的项目,以达到促进我市国有资本优化布局、转型升级的政策目标。

三十六条 国企子基金存续期结束后,国企战略发展基金依照国企子基金章程或合伙协议约定,依法参与国企子基金清算,并将本金及投资收益收回国企战略发展基金托管账户。

 

第八章 附则

 

第三十 本办法规定的相关事项应在国企子基金章程或合伙协议等文件中载明。

第三十 本办法由理事会办公室负责解释。

第三十 本办法自印发之日起施行,有效期五年。