各市属国有企业、委机关处室：

为贯彻落实以管资本为主加强国有资产监管的要求，加快完善国有资产监管体制机制，加大对监管企业存在风险和问题警示力度，指导和督促监管企业提高防范化解风险能力，按照国务院国资委相关制度要求，制定《厦门市国资监管提示函工作规则》、《厦门市国资监管责任约谈工作规则》和《厦门市国资监管通报工作规则》，现印发给你们，请遵照执行。

厦门市人民政府国有资产监督管理委员会

                                                                                                                             2024年12月3日     

 （此件主动公开）

厦门市国资监管提示函工作规则

第一条 为加快形成以管资本为主的国有资产监管体制，加大对市属国有企业存在风险和问题警示力度，指导和督促市属国有企业提高防范化解重大风险能力，切实做好相关整改落实工作，推动企业实现高质量发展，参照国务院国资委《国资监管提示函工作规则》制定本规则。    

第二条 本规则所称提示函是指市国资委在国资监管工作中提示特定市属国有企业有效应对、整改存在风险和问题的公文。

第三条 提示函主要适用于市属国有企业发生以下情形：

（一）贯彻党中央、国务院重大决策部署、省委省政府部署要求和市委市政府交办重要任务力度不够，进度缓慢或成效欠佳的；

（二）执行党章和党内其他法规以及市国资委党委规范性文件不到位的；

（三）执行国家法律法规、国资监管规章和规范性文件以及国资监管工作要求不到位或推动改革不力，可能造成资产损失或其他不良后果的；

（四）企业改革发展、党的建设、董事会运行中存在苗头性、倾向性问题或较大风险隐患的；

（五）企业未按规定执行重大事项请示报告制度或报告情况不准确、不及时，可能对国资监管工作造成不良影响的；

（六）落实出资人监管和审计、纪检监察、巡视巡察监督等整改要求可能逾期或不达标的；

（七）在国际化经营、国际交流合作、外事管理等工作中行为不当，可能造成较大负面影响的；

（八）其他需要提示的事项。

第四条 市国资委在国资监管工作中发现市属国有企业存在上述第三条所列情形的，由相关业务处室拟制提示函，报经分管委领导审核、主要领导同意签发后，由办公室统一编号，以市国资委函件形式向有关市属国有企业印发提示函，并抄送稽查监督办公室，根据需要抄送组织人事处、有关纪检监察机构。

第五条 有关市属国有企业收到提示函后，认真组织落实，明确相关企业领导人员和职能部门的工作责任，对提示函事项进行分析研判，制定工作方案，采取有效措施，做好风险防控或整改落实工作。

第六条 对于提出的风险事项，有关市属国有企业应当开展全面排查，准确评估风险涉及的范围、影响程度等，积极应对风险，做好企业间风险隔离。

第七条 对于需要整改落实的事项，有关市属国有企业要严格对照相关整改要求，细化整改措施，明确整改时限，切实整改落实到位。

第八条 有关市属国有企业应当在收到提示函10个工作日内将风险防控或整改落实工作方案报送市国资委；对提示函事项持有异议的，应当正式向市国资委作出书面解释说明。

第九条 有关市属国有企业要按照确定的工作方案，积极采取措施防控风险，落实整改要求，完善关键环节和重点领域的管控制度，优化管理流程，强化内控体系有效执行，并通过企业内部审计监督检查、风险评价和改进等工作，确保风险可控在控，整改工作落实落地。 

第十条 对于需要长期整改落实的事项，有关市属国有企业应当定期向市国资委报告工作进展情况；对于可能造成较大、重大资产损失或其他严重不良后果的，应当及时报告市国资委。

第十一条 有关市属国有企业在提示函事项办结后，要将相关工作开展情况、具体举措、整改成效等形成专项工作报告，正式报送市国资委。

第十二条 市国资委将加强对市属国有企业提示函事项的监督检查工作，跟踪评估整改成效，切实消除风险隐患，提升国资监管效能。

第十三条 市国资委将定期汇总分析提示函反映市属国有企业存在的风险隐患和问题，有针对性地完善国资监管政策制度，并将典型性、普遍性、多发性和系统性问题纳入年度综合检查或专项检查范围进行抽查复核。

第十四条 市国资委对提示函事项整改不及时、不到位或不彻底的市属国有企业，将视情况进行约谈、通报。

第十五条 本规则适用于各市属国有企业及其各级全资、控股子企业，相关集体企业参照执行。

第十六条 本规则由市国资委负责解释。

第十七条 本规则自印发之日起施行。

提示函（样式）

监管提示函〔20××〕××号

×××集团有限公司：

根据《厦门市国资监管提示函工作规则》有关规定，现就×××风险事项向你公司发出监管提示，请高度重视并遵照执行。

一、提示事项有关内容

二、整改要求

1.对于提出的风险事项，你司应当开展全面排查，准确评估风险涉及的范围、影响程度等，积极应对风险。

2.对于需要整改落实的事项，你司要严格对照相关整改要求，细化整改措施，明确整改时限，切实整改落实到位。

相关风险防控或整改落实工作方案请于××××年××月××日报送市国资委（纸质件加盖单位公章，同时附电子版）。

    厦门市人民政府国有资产监督管理委员会

                      年   月   日      

联系人：×××处×××   联系电话：×××

抄送：×××

厦门市国资监管责任约谈工作规则

第一条 为健全管资本为主的国有资产监管体制，规范开展市属国有企业责任约谈工作，指导督促市属国有企业加强国有资产监管，加大整改追责问责力度，有效防范化解重大风险，促进企业高质量发展，推动做强做优做大国有资本和国有企业，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《企业国有资产监督管理暂行条例》《厦门市市属国有企业违规经营投资责任追究试行办法》等法律法规和有关规定，参照国务院国资委《国资监管责任约谈工作规则》制定本规则。

第二条 本规则所称责任约谈，是指针对市属国有企业存在的重大问题、资产损失或风险隐患以及其他造成或可能造成严重不良后果的重大事项等，市国资委依法依规对企业有关人员进行告诫谈话，提出监管意见建议、责令整改追责的监管措施。

第三条 市国资委在国资监管工作中发现市属国有企业存在下列情形之一的，可以开展责任约谈：

（一）贯彻落实习近平总书记重要指示批示和党中央、国务院决策部署、省委省政府部署要求以及市委市政府重大工作要求存在问题的；

（二）违反党章和党内法规以及市国资委党委规范性文件的；

（三）违反国家法律法规和国有资产监管规章、规范性文件及政策规定的；

（四）规划投资、财务管控、经济运行、产权管理、改革重组、国企混改、公司治理、业绩考核、薪酬分配、资本运营、科技创新、依法经营、合规管理、内部控制、风险管控、内部审计、监督追责、网络安全、选人用人、巡视巡察和党的建设等方面存在突出问题的；

（五）存在重大风险隐患或发生可能造成严重不良后果的重大事项的；

（六）发生重大资产损失及损失风险，因减少或挽回资产损失等工作需要，暂未启动责任追究程序的；

（七）未按规定执行重大事项请示报告制度，或瞒报漏报谎报迟报重大资产损失及损失风险的；

（八）对出资人监管、审计、纪检监察、巡视监督、督查等工作以及国资监管提示函、通报中提出的整改要求，拒绝整改、拖延整改、整改不力或弄虚作假的；

（九）在国际化经营、国际交流合作、外事管理等工作中有严重不当行为的；

（十）其他需要责任约谈的事项。

第四条 出现第三条所列责任约谈情形的，市国资委相关处室根据职责报经市国资委党委会议或委主任办公会议研究同意后启动责任约谈工作，拟制《责任约谈通知书》，报经市国资委主要领导审签同意，由办公室统一编号，以市国资委名义印发被约谈市属国有企业，并抄送稽查监督办公室，根据需要抄送组织人事处、有关纪检监察机构。

《责任约谈通知书》内容主要包括约谈事由、时间、地点、参加人员和需要提交的材料及提交时限等。

第五条 责任约谈由市国资委领导主持。根据工作需要，可请市纪委监委驻市国资委纪检监察组以及市国资委有关处室共同参加责任约谈，在责任约谈前，就有关责任约谈内容和意见要求等进行沟通协商。

第六条 责任约谈形式分为个别约谈和集体约谈。多家市属国有企业存在同类问题或约谈事项涉及多家市属国有企业的，可以开展集体约谈。

第七条 责任约谈对象为市属国有企业有关负责人及相关责任人。根据需要，市国资委可指定市属国有企业及所属子企业相关人员参加约谈。

第八条 责任约谈包括以下内容：

（一）说明约谈事由和目的，指出企业存在的问题，提示相关人员的责任风险，提出监管要求和整改意见。

（二）听取被约谈人员对相关问题的陈述，主要包括有关问题基本情况，造成的资产损失、损失风险或影响，问题原因分析，已采取整改或责任追究措施，下一步工作计划等情况。

（三）对被约谈人员进行必要的询问。

（四）其他需要约谈的内容。

第九条 市国资委相关处室应当做好责任约谈记录，约谈结束后形成约谈纪要，可以根据工作需要印送被约谈市属国有企业。约谈纪要内容主要包括：约谈时间、地点，约谈主持及参加人员，约谈事由、被约谈人陈述情况、国资监管意见要求等。

第十条 有关市属国有企业收到《责任约谈通知书》后，应当以书面或电话形式确认通知事项，按要求安排有关人员准时参加约谈并提交相关书面陈述材料。

第十一条 有关市属国有企业应当按照责任约谈意见要求，研究制定工作方案，明确落实措施、责任主体和时间安排。工作方案于责任约谈后10个工作日内报送市国资委。

第十二条 有关市属国有企业应当认真组织落实责任约谈意见要求和工作方案，主动采取措施，制止纠正违规行为，减少或挽回资产损失，降低损失风险，消除不良影响。

第十三条 有关市属国有企业对于责任约谈涉及违反党规党纪、违规经营投资造成资产损失或其他严重不良后果的，应当依据有关规定对相关责任人进行追责问责。

第十四条 有关市属国有企业应当针对责任约谈中提出的问题风险，在本企业开展同类问题风险排查，举一反三，堵塞管理漏洞，有效防范类似问题发生。

第十五条 有关市属国有企业应当及时向市国资委报告约谈事项整改工作进展情况。约谈意见要求落实完成后，应当将相关工作开展情况、采取措施、落实成效及责任追究情况等形成专项工作报告，正式报送市国资委。

第十六条 市国资委对有关市属国有企业整改落实工作进行指导督促和评估，推动市属国有企业提升管理水平。

第十七条 市国资委将责任约谈反映市属国有企业存在的重大问题风险、整改措施及成效、责任追究情况等，作为被约谈市属国有企业负责人年度经营业绩考核、企业领导班子和领导人员综合考核评价等重要参考。

第十八条 市国资委对被约谈市属国有企业整改不力或不到位、不彻底的，按照有关规定进行通报，情节严重的将追究责任。

责任约谈整改落实情况将作为认定违规经营投资损失及责任，以及作出责任处理意见建议的重要参考。

第十九条 市国资委稽查监督办公室将定期汇总分析责任约谈反映市属国有企业存在的重大问题风险以及责任追究情况，对典型性、普遍性问题，组织开展共性问题专项核查，督促指导市属国有企业健全管控机制和责任追究工作体系。

第二十条 市国资委相关处室应当按照“谁组织、谁负责”的原则，将《责任约谈通知书》、约谈纪要、企业报送的有关材料等立卷归档。涉及违规经营投资问题和线索的有关材料，移送市国资委稽查监督办公室按照有关业务档案进行管理。

第二十一条 责任约谈工作应该严格遵守保密制度规定，《责任约谈通知书》、约谈纪要等有关材料按照有关规定进行定密

和管理。

第二十二条 对生产安全事故、环境污染事件的约谈工作，按照有关规定执行。

第二十三条 本规则适用于各市属国有企业及其各级全资、控股子企业，相关集体企业参照执行。

第二十四条 本规则自印发之日起施行。

责任约谈通知书（样式）

监管约谈函〔20××〕××号

×××集团有限公司：

根据《厦门市国资监管责任约谈工作规则》有关规定，定于××××年××月××日××时，在市国资委×××（地点），由×××（约谈单位）×××（约谈主持人及职务）就×××（约谈事由）事项与你公司进行责任约谈。请你公司主要负责人/分管负责人/相关部门负责人/有关子企业负责人/相关责任人等（被约谈对象）按时参加。

请于××××年××月××日将责任约谈事项有关说明材料报送市国资委（纸质件加盖单位公章，同时附电子版）。

    厦门市人民政府国有资产监督管理委员会

                      年   月   日      

联系人：×××处×××   联系电话：×××

抄送：×××

责任约谈纪要（样式）

约谈时间：××××年××月××日 上(下)午××:××。

约谈地点：市国资委×××

约谈主持人：×××(姓名及职务）

约谈单位及人员：×××处×××、×××(姓名及职务）

共同约谈单位及人员：×××处×××、×××(姓名及职务）

被约谈企业及人员：×××集团有限公司×××(姓名及职务）

记录人：×××

约谈事由：×××等问题

约谈要求：

一、被约谈人员陈述情况

二、有关监管意见要求

（一）……。

（二）……。

……

三、其他事项